Gogoro 洗錢防制政策
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Gogoro 政策。 Gogoro Inc. (「Gogoro」)政策規定須預防洗錢與資助恐怖分子。洗錢通常係指罪犯試圖隱匿或掩飾其犯罪活動所得之真實來源或所有權,並因而避免遭起訴、定罪及扣押犯罪資金。洗錢通常包括隱匿或變更犯罪所得來源的交易,俾相關款項於此等處理作業後看起來像是來自合法來源。資助恐怖分子可能涉及使用犯罪所得,但亦可能涉及使用乾淨的資金協助恐怖主義。
洗錢與資助恐怖分子行為皆會受到嚴厲的民事與刑事處罰,包括個人之監禁與公司聲譽損害。為防制洗錢與資助恐怖分子行為,Gogoro 遵循所有適用之反洗錢法律與規章;此外,Gogoro 也僅預計與使用來自正當來源資金從事正當商業活動且聲譽良好的客戶進行業務往來。Gogoro 員工應避免從事以可能被視為隱匿違法行為之方式架構的任何交易,或交易相關所得或資產之性質有所疑慮的任何交易。
Gogoro 制訂本洗錢防制政策(「政策」)目的在提供我方遵守所有適用洗錢防制規則、法律與規章,以及傳達我方支持堅強遵循文化之清楚承諾。
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適用對象。本政策適用 Gogoro 全球所有經理人、員工與承包商/顧問。Gogoro 所有員工皆至少不得惡意對我方營運所可能產生的任何洗錢風險置之不理。
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通報現金交易。收取以大額現金或約當現金(譬如:匯票、銀行本票等)支付的款項即可視為「警訊」。因此,於未事先取得[法務長或法務部門主管]核准之情況下,Gogoro 不接受以現金或約當現金形式支付,且單筆交易金額或連續相關交易金額超過 10,000 美元之任何款項。若[法務長或法務部門主管]核准接受此等款項,則Gogoro 將依據《聯邦規則彙編》(Code of Federal Regulation)第 31 篇(Title 31)第1010.330 條規定,填寫 IRS Form 8300 向美國國稅局(Internal Revenue Service)申報。IRS Form 8300 可透過下列網址取得: https://www.irs.gov/pub/irs-pdf/f8300.pdf。
本規定所稱現金包括美國與外國之硬幣與貨幣;現金亦可能包括銀行本票、銀行匯票、旅行支票及面額小於等於10,000 美元之匯票。
紀錄保存。Gogoro 將保存符合下列規定之各項簿冊與紀錄: (1) 載有合理詳細資料;以及(2) 精確且公允反映各項交易與資產的處置。所有 Gogoro 資金皆應適當入帳,且Gogoro或其董事、經理人或員工皆不得另外保存任何外快、不入帳款項或「行賄基金(slush fund)」。所有經理人、董事與員工(不限被指派負責財務職務之人)皆須協助 Gogoro 確保相關簿冊與紀錄係屬正確、完整且載有合理詳細資料。
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